课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的，发展健康，规范的企业的内控往往是较为完善的。相对比，企业倒闭或出现各种舞弊现象，和企业内部控制不到位，不完善存在很大的关系。
如何完善公司的内部控制体系？如何将内控的理论和公司的实践结合在一起？如何不出现两张皮的情况，即文件规定的一套，实际操作的又是另外一套？
邱健老师秉承多年的企业管理经验，多个行业的内控研究基础，推出企业内控体系建设的课程。帮助学员迅速理解内控的理论、方法和运用内控的工具，与企业实践相结合，为企业健康发展保驾护航。
课程对象：企业风险管理、内部审计、内部控制、合规、纪检监察部门及其他部门负责人及一般员工,其他对风险管理、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。
课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性
课程收益
1、 帮助学员了解内控体系建设的必要性
2、 帮助学员了解内控体系建设依据和原则，目标和基本步骤
3、 帮助学员掌握内控体系建设各阶段详细步骤、实际操作和阶段成果
4、 通过课程学习，使学员能从总体的高度了解内控体系建设的必要性，从实用角度了解内控体系建设的方法、步骤、工具等，帮助学员能迅速在公司开展内控体系建设工作，为公司健康发展助力。
课程时间 1天
课程大纲
第一章 内控体系建设必要性
1. 外部监管需要
2. 企业经营管理需要
3. 企业战略目标的保障
4. 内控体系建设的阶段
第二章 内控体系建设
1. 策划
1.1 组织
1.2 人员
1.3 范围
1.4 目标
制度流程优化六大目标
1.5 方案
【案例分析】流程架构搭建实际案例对比分析
【实际演练】采购流程的架构搭建演练
2. 培训
3. 目标确定
内控目标
【案例分析】内控目标如何设定
4. 制度流程梳理
4.1 梳理
4.2 对标
4.2.1 2013版COSO框架
4.2.2 2008年五部委《内部控制基本规范》
4.2.3 2010年五部委《内部控制配套指引》
4.2.4 2014年部分行业内控指引
4.2.5 其他国际标杆
4.2.6 对标方法
【案例分析】对标实际案例分享
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4.
4.1
4.2
4.3 内控体系应有内容
内控体系与其他管理文件的关系
内控体系内容实例
4.4 内控原则应用
4.5 五要素嵌入
4.6 七大手段运用
4.7 风险管理嵌入
4.8 梳理中注意事项
5. 风险评估
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5.1 风险定义
5.2 风险识别
5.3 风险评估准则
6. 内控评估
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6.1 内部控制评价概述
6.2 选择适用的评价标准
6.3 内部控制评价的程序
6.4 内部控制缺陷的认定
6.5 内部控制评价报告
【案例分析】内部控制评价案例
7. 项目总结汇报
7.1 总结项目经验
7.2 汇报项目成果
7.3 内控后期规划展示
8. 持续改善机制
持续改善机制建立的五要点
第三章 内控体系建设模式与建议
1. 独立自建
2. 外协建设
3. 外包建设
4. 建议
