做强做优做大，锻造一流投行：刘成熙老师赋能证券公司管理者领航“十五五”高质量发展新征程
2026年是“十五五”规划的开局之年，也是证券行业加快培育一流投资银行、推动高质量发展的关键之年。“十五五”规划纲要将“加快建设金融强国”置于突出位置，明确提出“健全投资和融资相协调的资本市场功能”“培育一流投资银行和投资机构”。当证券公司被赋予“直接融资主要服务商、资本市场重要看门人、社会财富专业管理者”的新使命，一场从“规模导向”向“功能导向”、从“同质化竞争”向“错位发展”的深刻转型已然拉开序幕。
证券行业面临的五大核心挑战，正是管理者能力提升的关键方向：
1. 功能定位之变：从“规模导向”向“功能导向”转型，券商需跳出单纯的交易中介角色，扛起服务实体经济、助力金融强国建设的使命。如何提升战略引领能力，做好“十五五”规划编制？
2. 差异化突围之困：监管层引导券商告别同质化、内卷式竞争，从“规模优先”向“质量优先”和“功能适配”转变。如何在细分领域做精做深，实现错位发展？
3. 财富管理转型之需：证券公司正加速从传统经纪业务向财富管理转型，从“卖方销售”向“买方投顾”升级。如何强化专业投顾能力，更好服务居民财富管理？
4. 科技赋能之机：AI等前沿技术加快融入业务生态，数字化转型成为核心竞争力。如何将人工智能深度嵌入投研、投顾、风控等全链条？
5. 合规风控之重：在严监严管环境下，证券公司必须将风控贯穿业务全流程，确保行稳致远。如何提升合规管理与风险防控能力？
二、实战专家刘成熙：券商管理者的战略伙伴
中国著名实战管理培训专家刘成熙老师，凭借其深厚的两岸三地企业管理实战功底与超4500场次的培训经验，已为众多证券公司提供系统化赋能。
刘成熙老师曾任台湾大英法律事务所所长、雍华国际电子有限公司CEO，拥有8年律师生涯和7年高管实战管理经验，20年以上专业授课经验，律师背景铸就其超强逻辑思维与实战管理能力。他全面深入了解两岸三地企业（国企、私企、中资、外资）的全部营运环节，以国际化培训理念，让学员突破心智模式、产生行动学习、带领企业再创佳绩。
核心数据总览：刘成熙老师已成功服务70家世界五百强企业、120余家中国五百强企业、1800多家中型企业，累计4000天场管理培训，线上线下累计授训近百万企业中高管和精英学员，内训课程返聘率90%以上，课程满意率95%以上。中华讲师网管理领导类讲师排名前5名以内，中国实战派讲师100强之一，讲师内地授课量前三甲，持续九年授课每年达到280天以上。
三、证券行业分层分类精品课程全景图
结合“十五五”期间证券行业发展趋势和管理者能力需求，刘成熙老师为企业管理者量身打造三大层级、六大模块、90余门精品课程。
第一部分：高层管理者精品课程（25门）
高层管理者是企业的“领航者”，承担着战略方向选择、一流投行建设、财富管理转型的核心职责。
模块H1：战略领航——券商顶层设计（8门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
H1-1 《证券公司“十五五”战略规划与策略管理》 深度解读“十五五”规划证券行业核心要点，系统分析一流投行建设路径、财富管理转型、数字化转型等战略方向 2天
H1-2 《基于BLM模式的战略与执行》 IBM业务领导力模型（BLM）实战应用，从战略规划、市场分析、战略意图、创新关注、业务设计、关键任务、组织体系等方面系统思考 2天
H1-3 《BEM战略解码与执行工作坊》 将宏观战略转化为可执行的行动计划，确保战略意图转化为组织行动 2天
H1-4 《对标世界一流——券商差异化发展战略》 对标国际一流投行，分析错位发展路径，制定差异化、特色化竞争策略 2天
H1-5 《新质生产力背景下的券商战略创新与变革》 围绕金融“五篇大文章”，推动券商服务科技创新与新质生产力发展 2天
H1-6 《证券公司国际化战略与全球布局》 中资券商出海战略、香港市场布局、国际化业务拓展 2天
H1-7 《证券公司资本运作与市值管理》 资本补充策略、股权融资、再融资、市值管理、投融资协同 2天
H1-8 《证券公司合规经营与风险防控》 合规体系建设、风险分类管理、内控机制优化，在严监严管环境下稳健发展 2天
模块H2：宏观洞察——政策与趋势研判（5门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
H2-1 《“十五五”资本市场改革与券商机遇》 解读证监会改革部署、创业板改革、再融资机制优化等政策红利 2天
H2-2 《全球金融格局与中国券商机遇》 国际金融格局演变、全球竞争态势、中资券商国际化机遇 2天
H2-3 《金融“五篇大文章”与券商业务布局》 科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融业务发展路径 2天
H2-4 《财富管理行业趋势与券商转型》 居民财富管理需求增长、买方投顾体系建设、产品与服务创新 2天
H2-5 《AI赋能证券行业：人工智能+金融落地实践》 AI在智能投顾、智能风控、智能客服等领域的应用场景 2天
模块H3：思维重塑——系统思考与科学决策（5门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
H3-1 《第一性原理：驱动创新与问题解决》 运用第一性原理突破思维定势，找到券商业务创新的新路径 2天
H3-2 《系统思考与科学决策》 复杂系统分析、科学决策，累计授课240天以上 2天
H3-3 《创新管理与变革之道》 累计授课150天以上，推动证券公司转型升级 2天
H3-4 《突破习惯领域-打造组织再成长的动力》 帮助管理者识别并突破个人及组织的习惯领域，破除“大企业病” 2天
H3-5 《结构化思维与逻辑表达训练》 逻辑表达、结构化思考，累计500天以上 2天
模块H4：变革领导——引领组织转型（7门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
H4-1 《变革领导力》 累计授课190天以上，带领团队成功应对证券行业变革挑战 2天
H4-2 《卓越领导力与组织变革》 累计300天以上，高阶领导力修炼 2天
H4-3 《魅力领导与统御艺术》 领导魅力塑造、统御能力提升 2天
H4-4 《组织诊断与组织发展》 组织效能诊断、六个盒子、OD方法 2天
H4-5 《券商文化建设与组织凝聚力》 行业文化建设、合规诚信文化、组织向心力 2天
H4-6 《证券公司法人治理与董事会建设》 中国特色现代企业制度、治理主体权责边界 2天
H4-7 《非职权领导力与横向影响力》 帮助券商管理者提升横向协作与跨部门协同能力 2天
第二部分：中层管理者精品课程（35门）
中层管理者是企业的“腰部力量”，承担着战略落地、团队管理、绩效管理、协同增效的核心职责。
模块M1：管理筑基——MTP核心技能（12门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
M1-1 《MTP中高层干部管理技能提升（12大模块）》 刘成熙王牌课程，累计580天以上，涵盖团队建设、部属培育、目标管理等全方位技能 6天
M1-2 《目标管理与计划落实》 目标设定、分解、执行、追踪，累计授课110天以上，已为某证券股份有限公司成功授课 2天
M1-3 《高效执行力打造卓越企业》 执行体系、执行文化、执行工具，累计授课160天以上，已为广发证券珠海分公司成功授课（3梯次） 2天
M1-4 《高效能人士的七个习惯》 个人效能提升，累计180天以上，已为广发证券总部、中山公司、广州证券、方正证券成功授课 2天
M1-5 《时间管理与工作效能》 优先级管理、效率提升、精力管理 1天
M1-6 《高效管理沟通与跨部门协作》 沟通原则、跨部门协同、冲突化解，累计290天以上，已为中山证券、广州证券成功授课 2天
M1-7 《非人力资源经理的人力资源管理》 选育用留、人才管理，累计100天以上 2天
M1-8 《部属培育与激励技巧》 OJT、S-OJT、激励方法、教练辅导 2天
M1-9 《基于教练技术的辅导技巧》 从指挥者到教练者，累计130天以上 2天
M1-10 《问题分析与决策技巧》 问题意识、分析工具、决策方法，累计400天以上 2天
M1-11 《麦肯锡问题解决七步成诗》 结构化问题解决 2天
M1-12 《金字塔原理逻辑思维训练》 逻辑表达、结构化思考，累计500天以上 2天
模块M2：团队建设——打造高绩效团队（6门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
M2-1 《高绩效团队建设与冲突管理》 团队发展阶段、冲突化解、团队文化，累计250天以上，已为广发证券成功授课（4次） 2天
M2-2 《高效团队建设与领导力提升》 已为广发证券成功授课（2011年12月22日） 2天
M2-3 《打造高绩效赢家团队》 赢家团队特征、团队赋能、绩效提升 2天
M2-4 《团队领导力与激励》 团队领导者角色、激励方法、士气提升 2天
M2-5 《新生代员工管理技巧》 95后00后员工特点、沟通激励，累计130天以上 1-2天
M2-6 《跨部门沟通与协作》 横向沟通、协同机制、资源整合 2天
模块M3：绩效赋能——从目标到成果（5门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
M3-1 《目标管理与绩效考核》 KPI设定、考核方法、绩效面谈 2天
M3-2 《打造绩效驱动型赢家团队》 绩效体系设计、绩效文化、绩效改进 2天
M3-3 《卓越绩效管理》 累计授课80天以上 2天
M3-4 《绩效面谈与辅导技巧》 面谈准备、面谈技巧、改进计划 1天
M3-5 《OKR目标与关键成果管理》 OKR管理方法与实践应用 2天
模块M4：财富管理与客户服务（6门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
M4-1 《高端客户营销心理学与沟通技巧》 累计320天以上，掌握B2B大客户销售核心技能，分析客户行为、心理、性格特点、决策特点 2天
M4-2 《顾问式营销实务与客户心理学》 已为招商基金管理有限公司成功授课（2010年1月9-10日），帮助销售人员从产品推销者转型为客户价值顾问 2天
M4-3 《财富管理转型与买方投顾体系建设》 从“卖方销售”向“买方投顾”转型，产品全流程管理，资产配置体系搭建 2天
M4-4 《客户关系分层管理与服务营销》 客户分层、精准服务、客户忠诚度提升 2天
M4-5 《大客户销售技巧与管理》 B2B大客户销售全流程管理，已为证券、金融、银行等行业销售主管成功授课 2天
M4-6 《双赢商务谈判技巧》 累计220天以上，掌握谈判策略与技巧 2天
模块M5：专业能力——证券行业专项（6门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
M5-1 《证券公司投行业务管理与项目执行》 IPO、再融资、并购重组全流程管理，已为世纪证券总部投行部成功授课 2天
M5-2 《证券公司风险管理与内控体系》 风险识别、风险评估、内控机制建设 2天
M5-3 《证券行业合规管理与反洗钱》 合规体系建设、反洗钱要求、监管应对 2天
M5-4 《证券公司数字化转型实践》 数字化转型战略、数字化运营、数据驱动决策 2天
M5-5 《证券公司研究业务管理与能力提升》 研究体系建设、投研能力提升、研究赋能业务 2天
M5-6 《券商资管业务发展与产品创新》 资管新规下业务转型、产品创新、投研驱动 2天
第三部分：基层管理者/员工精品课程（30门）
基层管理者和一线员工是企业的“基石”，承担着客户服务、业务执行、团队执行的核心职责。
模块B1：一线管理技能（10门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
B1-1 《营业部经理管理技能提升》 角色定位、管理职责、管理工具 2天
B1-2 《高效沟通与协调技巧》 沟通原则、协调方法、冲突化解 1天
B1-3 《商务演讲与表达技巧》 演讲结构、表达技巧、PPT呈现，累计130天以上 2天
B1-4 《演讲与表达技巧》 已为世纪证券成功授课（2009年11月15日） 2天
B1-5 《工作汇报与总结技巧》 汇报结构、数据呈现、逻辑表达 1天
B1-6 《职场压力与情绪管理》 压力应对、情绪调节、心理韧性 1天
B1-7 《团队激励与士气提升》 激励方法、团队氛围营造、归属感建设 1天
B1-8 《新进人员职业化塑造》 企业文化、职业素养、岗位技能，已为世纪证券成功授课（2010年7月12-13日） 1天
B1-9 《“师带徒”与技能传承》 导师角色、带教方法、技能传承 1天
B1-10 《职业化塑造与职业素养》 职业心态、职业道德、职业形象 1天
模块B2：专业能力提升（10门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
B2-1 《证券经纪业务操作与客户服务》 经纪业务全流程、客户服务标准、服务技巧 2天
B2-2 《证券投资顾问能力提升》 投资分析、资产配置、投顾服务 2天
B2-3 《金融产品销售技巧》 基金、理财产品销售流程、客户需求挖掘 2天
B2-4 《客户投诉处理与危机应对》 投诉处理原则、沟通技巧、危机化解 1天
B2-5 《安全生产与风险防范》 安全法规、风险识别、应急处理 1天
B2-6 《数据驱动的客户洞察》 客户数据分析、精准营销、客户画像 1天
B2-7 《小改小革与微创新方法》 小改小革思维、改善工具、案例分享 1天
B2-8 《金融科技应用与数字化工具》 AI工具、数字化平台、智能投顾应用 1天
B2-9 《合规操作与执业规范》 执业规范、合规要求、操作风险防范 1天
B2-10 《团队协作与执行力》 团队协作方法、执行力提升、结果导向 1天
模块B3：职场效能提升（10门）
序号 课程名称 核心要点 课程时长
B3-1 《高效能人士的七个习惯》 个人效能提升（基层版） 2天
B3-2 《时间管理与工作效率》 时间管理方法、工作效率提升 1天
B3-3 《公文写作与公文处理》 公文规范、写作技巧、格式要求 1天
B3-4 《内部讲师培训TTT》 课程开发、授课技巧、培训设计，累计200天以上，已为世纪证券成功授课（4天、5天3晚、8天等多梯次） 2-7天
B3-5 《组训课程开发与设计》 已为世纪证券营业部成功授课（5天1晚） 3天
B3-6 《招聘与面试技巧》 已为世纪证券成功授课（2011年3月20日） 2天
B3-7 《AI时代科学思维方法与实践应用》 了解和应用生成式AI已成为企业管理者不可忽视的任务 2天
B3-8 《Deepseek如何高效赋能职场》 人工智能时代，AI工具在证券行业的应用场景 1天
B3-9 《非职权影响力》 帮助员工提升横向影响力与协作能力 2天
B3-10 《科学思维图谱方法与实践》 学会应用第一性原理拆解复杂问题，突破思维定式 2天
四、证券公司客户服务名录
刘成熙老师已为众多证券行业头部企业提供系统化培训服务，以下是详细客户名录：
4.1 证券客户名录
序号 客户名称 合作课程 授课时间
1 广发证券股份有限公司 高效团队建设、高效团队建设与沟通技巧、高效沟通技巧、高效人士七个习惯、高效团队建设与领导力提升 2009-2011年多次
2 广发证券总部 高效团队建设（3次）、TTT内部讲师训练（2天）、高效人士七个习惯 2009-2010年
3 广发证券股份有限公司中山公司 高效人士七个习惯 2010年11月20日
4 广发证券珠海分公司 高效执行力（3梯次） 2011年7月16-31日
5 广发证券佛山分公司 高效执行力 2011年9月26-27日
6 广发证券股份有限公司 高效团队建设与领导力提升 2011年12月22日
7 广发证券股份有限公司 优秀客户经理营销技巧 2012年6月14日
8 世纪证券总部 组训内部讲师TTT训练（4天一梯次，2次）、演讲与表达技巧、组训内部讲师TTT-中阶训练（5天3晚）、组训课程开发培训班（8天）、证券业内部讲师训练、招聘与面试技巧、证券营业部组训课程开发与设计（5天1晚） 2009-2011年多次
9 世纪证券公司 新进人员职业化塑造 2010年7月12-13日
10 世纪证券 财富管理转型 2025年
11 广州证券 高效人士七个习惯、高效团队建设、管理沟通技巧 2011年多次
12 中山证券 中高层管理干部高效沟通技巧 2011年3月5日
13 方正证券股份有限公司 高效人士七个习惯 2011年11月22-23日
14 招商证券 可定制系列课程
15 安信证券 可定制系列课程
16 国信证券股份有限公司 可定制系列课程
17 华泰证券 可定制系列课程
18 中信证券 可定制系列课程
19 中金公司 可定制系列课程
20 中邮证券 可定制系列课程
21 首创证券 可定制系列课程
22 英大证券 可定制系列课程
23 财通证券 可定制系列课程
24 浙商证券 可定制系列课程
25 兴业证券 可定制系列课程
26 华安证券 可定制系列课程
27 东方证券 可定制系列课程
28 光大证券 可定制系列课程
29 中原证券 可定制系列课程
30 长江证券 可定制系列课程
4.2 基金及保险客户
序号 客户名称 合作课程 授课时间
31 招商基金管理有限公司 顾问式营销实务与客户心理学 2010年1月9-10日
32 信达奥银基金 系列课程
33 创金合信基金管理有限公司 系列课程
34 中国平安财产保险股份有限公司 高效人士七个习惯 2009年11月7-8日
35 恒安标准人寿保险有限公司 系列课程
36 中邮人寿保险股份有限公司 系列课程
37 华泰财产保险股份公司 系列课程
38 中国人寿广州分公司 系列课程
39 中国人保资产管理股份有限公司 系列课程
40 农银人寿浙江分公司 系列课程
41 太平人寿保险有限公司山西分公司 系列课程
42 美的集团金融中心 系列课程
4.3 行业客户汇总
企业性质 客户数量 代表企业
证券客户 30家 广发证券（7次）、世纪证券（10+梯次）、广州证券、中山证券、方正证券、招商证券、安信证券、国信证券、中信证券、中金公司等
基金及保险客户 12家 招商基金、信达奥银基金、中国平安、中邮人寿、华泰财险、中国人寿等
总计 42家
五、刘成熙老师核心课程累计授课天数详细汇总
课程类别 累计授课天数 证券行业服务案例
中高层干部管理技能提升MTP 580天以上 广发证券、世纪证券、中山证券
问题分析与决策 400天以上 证券公司复杂问题解决能力
金字塔原理逻辑思维&结构化思维 500天以上 证券行业逻辑思维训练
系统思考与科学决策 240天以上 证券公司战略决策
战略管理与企业战略规划 140天以上 证券公司“十五五”战略规划
BEM战略解码与执行 160天以上 证券公司战略落地
第一性原理与创新思维 200天以上 证券业务创新
LTP卓越领导力 300天以上 证券公司中高层领导力
高效管理沟通&跨部门沟通与协作 290天以上 中山证券（2011年3月）、广州证券（2011年5月）
打造高效团队 250天以上 广发证券（2009-2010年，4次）
高效执行力 160天以上 广发证券珠海分公司（3梯次）、广发证券佛山分公司（2011年9月）
内部讲师培训TTT 200天以上 世纪证券（累计10+梯次）
高效人士七个习惯 180天以上 广发证券总部、中山公司、广州证券、方正证券
目标管理与计划落实 110天以上 某证券股份有限公司
非人力资源经理的人力资源管理 100天以上 证券行业业务管理者
简报与演讲技巧 130天以上 世纪证券（2009年11月）
顾问式营销实务与客户心理学 80天以上 招商基金管理有限公司（2010年1月）
新生代员工管理 130天以上 证券行业青年人才
突破习惯领域 70天以上 证券公司思维突破
高效团队建设与领导力提升 80天以上 广发证券（2011年12月）
优秀客户经理营销技巧 60天以上 广发证券（2012年6月）
招聘与面试技巧 60天以上 世纪证券（2011年3月）
新进人员职业化塑造 60天以上 世纪证券（2010年7月）
组训课程开发与设计 80天以上 世纪证券营业部（5天1晚）
证券业内部讲师训练 120天以上 世纪证券（2011年3月）
财富管理转型 40天以上 世纪证券（2025年）
六、分层培训建议：证券管理者的差异化赋能
维度 高层管理者 中层管理者 基层管理者/员工
核心定位 战略制定者、一流投行建设者 战略执行者、团队领导者 现场管理者、业务执行者
核心挑战 功能定位转型、差异化突围、资本运作 财富管理转型、绩效管理、团队建设 客户服务、业务执行、合规操作
推荐课程模块 H1战略领航、H2宏观洞察、H3思维重塑、H4变革领导 M1管理筑基、M2团队建设、M3绩效赋能、M4财富管理、M5专业能力 B1一线管理、B2专业能力、B3职场效能
推荐课程数量 20-25门 30-35门 25-30门
关键能力培养 战略决策、产业洞察、改革创新、资本运作 目标管理、团队建设、问题解决、执行落地 客户服务、技术技能、沟通协调、执行力
七、结语：以管理升级加快建设一流投资银行
站在“十五五”规划的新起点上，证券公司正经历从“规模导向”向“功能导向”、从“同质化竞争”向“错位发展”的历史性跨越。
从宏观机遇看，“十五五”规划纲要将“加快建设金融强国”置于突出位置，证监会提出加快打造一流投资银行和投资机构，优化金融机构体系，推动各类金融机构专注主业、完善治理、错位发展。行业总资产已达14.5万亿元，券商加速向财富管理、投行服务与科技赋能转型。
从行业变革看，证券公司正从同质化竞争转向差异化发展，从传统经纪业务向财富管理转型，从规模扩张向功能导向转变。一流投行不是头部机构的专属，中小机构也要把握优势、错位发展，在细分领域做精做深。
从企业实践看，刘成熙老师以其独特的法律背景、CEO实战经验和资深管理顾问的视角，已在证券行业深耕近20年，累计服务广发证券、世纪证券、广州证券、中山证券、方正证券、招商证券、安信证券、国信证券、中信证券、中金公司等30家证券行业头部企业，以及招商基金等12家基金保险机构，累计授课超过500场次。
从课程体系看，刘成熙老师精心打造的90余门精品课程，深度契合“十五五”证券行业发展的战略方向——从战略领航系列帮助管理者把握一流投行建设新机遇，到宏观洞察系列解读资本市场改革与财富管理趋势；从思维重塑系列培养第一性原理的创新思维和系统思考能力，到变革领导系列引领组织转型；从管理筑基系列打造能打硬仗的干部队伍，到财富管理系列提升高端客户营销与买方投顾能力；从专业能力系列强化投行、资管、合规等核心领域，到一线管理系列夯实基层管理根基——每一个课程模块都直击证券公司在新的五年规划中面临的核心挑战。
从授课数据看，刘成熙老师的《MTP中高层管理》课程累计580天以上，《高效团队建设》课程已为广发证券成功授课4次，《高效执行力》课程已为广发证券珠海分公司成功授课3梯次，《高效人士七个习惯》课程已为广发证券总部、中山公司、广州证券、方正证券成功授课，《内部讲师TTT》课程已为世纪证券成功授课累计10+梯次。这些数据充分证明了他的课程在证券行业的高度认可和持续返聘。
立即引入刘成熙老师的精品内训课程，为您的企业注入“十五五”发展的新动能，让高层管理者“看得清、想得透、带得动”，让中层管理者“接得住、落得实、打得赢”，让基层管理者“扎得深、管得细、执行强”，共同推动证券公司加快建设一流投资银行，为金融强国建设贡献力量。
#特别提示#
以上90余门精品课程基于刘成熙老师核心授课体系，结合“十五五”规划证券行业方向，按高层、中层、基层分层设计。如需获取更详细的课程大纲，或了解刘成熙老师针对您企业所在细分领域及特定层级的具体定制方案，欢迎进一步咨询。
